黨的十九大以來，交通開投集團審計法務部（監事會辦公室）黨支部在集團黨委堅強領導下，堅持以黨建促業務、以業務強黨建，準確把握發展主線、充分發揮監督職能，努力打造高質效監督陣地，推動集團改革發展轉型，護航集團高質量發展。

拓寬工作視角，助力監事會監督更突出

　　強化3個監督力度、提升3種檢查能力。持續加強對董事會的監督，實施重大決策事前監督，進一步規范董事會決策行為，提高決策水平；持續深化對經理層監督，跟進重大決策執行情況，督促經理層合法合規經營管理；持續強化對董事高管監督，督促忠誠勤勉履職。用集中監督檢查、年度專項檢查、日常監督3種檢查方式分別對集團系統開展全面監督、重要領域監督和過程監督。邀請專家開展監事會監督實務培訓70人次，涉及二級子企業12戶，三級子企業13戶，達到以教育培訓提升監事會監督工作質量的目的。

　　統籌3層監督力量、聚焦9類重點領域。致力不斷提高監事會監督有效性，充分發揮出資人監督職責，修訂集團所屬企業監事會主席考核辦法，充分發揮業績考核的導向作用，壓緊壓實各級監事會監督職責，統籌監事會監督力量，握指成拳，助推監督工作提質增效。聚焦招投標管理、工程管理、重大資金使用、物資管理、股權投資管理、往來款管理、重大糾紛案件管理、內控建設、經營資源管理等9類重點領域、21個關鍵環節開展監督檢查工作19次，同時為推動監事會揭露問題整改和促進集團健康發展，堅持“當期問題整改督促和歷年問題整改梳理”，形成問題整改動態銷號機制，確保問題整改時效。

重慶交通開投集團2022年監事會監督培訓會

優化機制建設，推進研究性審計更深入

　　強化“四階段”審計機制，著力凸顯審計工作成效。在“統”字上花心思，研究構建集中統一、全面覆蓋的審計監督制度體系，建立健全《內部審計工作辦法》等5項制度，規范監督行為；圍繞中心任務，統籌謀劃編制集團年度審計計劃，注重資源協同，內審計劃機制有序運轉。在“實”字上下功夫，立足主業，聚焦集團改革發展、權力規范運行、防范化解重大風險等重點領域，持續增強審計監督深度和力度，著力打造服務型審計，助力集團高質量發展。在“改”字上出實招，壓實整改主體、督導部門、監督部門“三方責任”，堅持分類精準施策，推行立行立改、分階段整改、持續整改，建立整改問題銷號機制，加強整改督導，注重整改質量，推動問題整改工作落到實處。在“效”字上見真章，分析梳理審計監督成果，及時報告和反饋整改問題落實情況，強化重點問題整改見效，健全違規經營投資責任追究工作機制，推動監督成果作為考核、任免、獎懲及相關決策的重要依據。

　　堅持“全覆蓋”審計策略，助力集團高質量發展。五年來，集團內審工作堅持服務改革發展大局，立足“經濟監督”，發揮好黨委“參謀助手”作用，做優經濟責任審計，第一時間宣貫落實中辦、國辦印發的《黨政主要領導干部和國有企事業單位主要領導人員經濟責任審計規定》，審計項目安排逐步調整為以任中審計為主，按計劃、分批次對集團所屬12戶全資、控股子企業主要負責人開展經濟責任審計，促進領導干部擔當作為；做精內控審計，強化內部控制體系建設和運行有效性，按市國資委要求實現所屬企業內部控制審計“3年全覆蓋”，充分發揮內部控制體系對企業的強基固本作用；做專專項審計，堅持服務集團改革發展，以問題、目標、結果為導向實施“廣通商上蓋物業開發”和“往來款”專項審計，摸清底數、盤活資源，促進集團進一步提高資產使用效率，防范資金風險。

重慶交通開投集團內部審計進點會

深化依法治企，規范化管理能力更全面

　　強法治，構建自上而下的法治工作格局。領導責任更加明確。明確集團主要負責人是推進集團法治建設第一責任人，董事會下設法治建設、合規管理委員會，大力推進總法律顧問履職體系，把法治建設納入全局工作統籌謀劃，不斷向子企業延伸，基本形成一級抓一級、層層抓落實的法治工作格局和法治建設責任體系。制度體系更加健全。集團及所屬企業搭建形成以《法治建設實施方案》為綱，《法律事務管理辦法》《制度管理辦法》《案件管理辦法》等專項制度為支撐的“1+N”制度體系，法治制度體系基本成型。法治宣傳更加有效。普法宣傳工作展新貌，統籌發揮軌道列車、公交車、公交站臺、長江索道等城市交通自媒體優勢，創新開展“可視化”普法宣傳，教育引導市民不斷增強法治意識。

　　促合規，筑牢管理鏈條的合規防火墻。著力健全合規管理體系。形成以《合規管理辦法》為原點，《合規管理體系建設實施方案》為路徑，專項業務制度為輻射的合規管理體系，立改廢集團業務制度200余項，集團規章制度更加完善、決策機制更加規范。著力強化法律風險審查。持續優化、深化“三項重點工作”合法合規性審查機制，推進審查流程嵌入業務流程，審查1000余項合同、制度、重大事項，有效防范法律合規風險。著力推進案件管理轉型。注重業務端發力解決好案件問題，案件端發力解決好業務問題，建立案件管理基礎臺賬，提出36項管理要點，研判分析案件所涉業務問題，強化案件業務源頭治理，研究推進重大案件處置，實現回收欠款超4億元，案件業務協同管理有實效。

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